大事記
位置：關(guān)于本所/本所介紹/大事記
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一月
▲ 1月6日，我所發(fā)布食品及酒制造、電力、汽車制造、紡織服裝、化工等5件行業(yè)信息披露指引。
▲ 1月7日，我所發(fā)布通信、網(wǎng)絡(luò)安全等2件創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引。
▲ 1月8日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委委員、副主任袁野，中國(guó)鐵路物資集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)朱碧新等到訪我所并出席中國(guó)鐵物重組上市儀式。
▲ 1月11日，澳門特別行政區(qū)行政長(zhǎng)官賀一誠(chéng)到訪我所。
▲ 1月15日，我所召開建所30周年座談會(huì)暨2021年工作會(huì)議。會(huì)議回顧我所30年奮斗歷程，總結(jié)發(fā)展成績(jī)和寶貴經(jīng)驗(yàn)，規(guī)劃未來(lái)發(fā)展藍(lán)圖，部署2021年重點(diǎn)工作。深圳市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)在深單位負(fù)責(zé)人，部分我所老領(lǐng)導(dǎo)、退休員工及干部職工代表參加會(huì)議。
▲ 1月22日，我所發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——指數(shù)基金開發(fā)》，自2月1日起施行。
▲ 1月25日，第二屆中日資本市場(chǎng)論壇以視頻方式舉行，期間我所與日交所簽署合作諒解備忘錄，兩所將在實(shí)現(xiàn)ETF產(chǎn)品互通、開展跨境業(yè)務(wù)推廣、促進(jìn)跨境創(chuàng)新資本形成等方面深化合作。
▲ 1月29日，我所發(fā)布實(shí)施《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號(hào)—審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號(hào)—發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》等3項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs配套業(yè)務(wù)規(guī)則。
▲ 1月29日，我所舉辦2020年年報(bào)披露培訓(xùn)會(huì)，2373家深市上市公司的6265名人員通過(guò)遠(yuǎn)程視頻方式參會(huì)。
二月
▲ 2月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意我所合并主板和中小板。2月5日，我所發(fā)布《關(guān)于啟動(dòng)合并主板與中小板相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》及相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備通知、指數(shù)調(diào)整公告，正式啟動(dòng)兩板合并工作。
▲ 2月5日，我所發(fā)布《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》。
▲ 2月8日，我所發(fā)布《深圳證券交易所章程》（2020年修訂）。
▲ 2 月24日，我所基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs技術(shù)系統(tǒng)正式上線。
▲ 2 月25日，我所舉辦大灣區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)展論壇。中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李超、國(guó)家發(fā)展改革委副秘書長(zhǎng)高杲、深圳市副市長(zhǎng)艾學(xué)峰出席論壇并發(fā)表致辭。
▲ 2月26日，我所發(fā)布實(shí)施《深圳證券交易所關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》。
三月
▲ 3月1日，我所推出首單碳中和專項(xiàng)債，助力做好碳達(dá)峰、碳中和工作。3月10日推出首單科技創(chuàng)新債，支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展。
▲ 3月2日，我所修訂發(fā)布《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)辦法》，自5月17日起施行。
▲ 3月16日，我所啟動(dòng)2021年“投資者服務(wù)季”系列活動(dòng)。
▲ 3月18日，香港交易所主席史美倫一行到訪我所。
▲ 3月24日，捷克駐華大使Vladimir Tomsik一行到訪我所。
▲ 3月25日，我所召開黨史學(xué)習(xí)教育工作部署會(huì)。
▲ 3月26日，我所與平安集團(tuán)簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 3月30日，瑞士駐華大使H.E. Bernardino Regazzoni一行到訪我所。
▲ 3月31日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，我所發(fā)布《關(guān)于合并主板與中小板相關(guān)安排的通知》，明確于4月6日正式實(shí)施兩板合并。
▲ 3月31日，根據(jù)兩板合并相關(guān)工作安排，我所修訂發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》等多項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。
四月
▲ 4月2日，我所對(duì)《深圳證券交易所會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理指引》進(jìn)行修訂，更名為《深圳證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》，并自發(fā)布之日起施行。
▲ 4月6日，我所與中國(guó)供銷集團(tuán)簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 4月6日，我所主板與中小板合并正式實(shí)施，真愛美家、中農(nóng)聯(lián)合、華亞智能等3家企業(yè)首次公開發(fā)行股份并在深市主板上市。這是繼創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利實(shí)施后，資本市場(chǎng)又一項(xiàng)重大改革成功落地，是資本市場(chǎng)支持粵港澳大灣區(qū)和先行示范區(qū)建設(shè)的又一項(xiàng)重要成果。《深圳證券交易所交易規(guī)則（2021年3月修訂）》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（2021年修訂）》等規(guī)則于同日正式施行。
▲ 4月8日，我所舉辦深交所-日交所集團(tuán)ETF互通開通儀式。
▲ 4月9日，所黨委中心組開展黨史學(xué)習(xí)教育專題學(xué)習(xí)暨讀書班開班式，邀請(qǐng)中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）教授作輔導(dǎo)授課。
▲ 4月9日，為進(jìn)一步發(fā)揮上市證券投資基金流動(dòng)性服務(wù)商功能，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——流動(dòng)性服務(wù)》。
▲ 4月9日，我所發(fā)布《上市公司2020年投資者關(guān)系管理狀況調(diào)查報(bào)告》。
▲ 4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范股票期權(quán)試點(diǎn)做市商業(yè)務(wù)管理，我所修訂發(fā)布《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)做市商業(yè)務(wù)指南（2021年修訂）》，自2021年5月1日起施行。
▲ 4月14日，我所召開2021年全面從嚴(yán)治黨暨紀(jì)檢工作會(huì)議，總結(jié)2020年全面從嚴(yán)治黨工作，對(duì)2021年全面從嚴(yán)治黨重點(diǎn)任務(wù)作出部署。
▲ 4月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)趙爭(zhēng)平副主席一行調(diào)研我所南方中心，聽取南方中心項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)情況匯報(bào)。
▲ 4月21日，我所正式接收首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs項(xiàng)目申報(bào)，首批項(xiàng)目包括“中航首鋼生物質(zhì)封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”“博時(shí)招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”兩個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金。4月23日，我所正式發(fā)出項(xiàng)目申請(qǐng)受理通知，上述項(xiàng)目于同日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理，標(biāo)志著基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs審核工作全面啟動(dòng)。
▲ 4月22日，為提高審核透明度，推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，我所發(fā)布施行《公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——公司債券審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)》。
▲ 4月28日，我所與機(jī)械總院集團(tuán)簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 4月29日，為規(guī)范公司債券發(fā)行人信息披露行為，便利公司債券信息披露文件編制，我所發(fā)布《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——募集說(shuō)明書參考格式）》《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——定期報(bào)告參考格式》及《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——臨時(shí)報(bào)告參考格式》。
▲ 4月30日，為保障創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)行為，提升現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)透明度，我所發(fā)布施行《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)》。
▲ 4月30日，我所對(duì)《創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)管理辦法》進(jìn)行修訂，并向社會(huì)公開征求意見。
▲ 4月30日，我所制定《債券交易規(guī)則（征求意見稿）》及三項(xiàng)配套指引，并向社會(huì)公開征求意見。
▲ 4月30日，為便于基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等市場(chǎng)參與人做好公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的發(fā)售與上市工作，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——發(fā)售上市業(yè)務(wù)辦理》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)用戶手冊(cè)》。
五月
▲ 5月7日，我所發(fā)布《深市上市公司2020年報(bào)實(shí)證分析報(bào)告》。
▲ 5月10日，內(nèi)蒙古自治區(qū)副主席黃志強(qiáng)一行到訪我所。
▲ 5月12日，由我所建設(shè)運(yùn)營(yíng)的證券期貨業(yè)金融科技研究發(fā)展中心舉辦2020年課題結(jié)題暨2021年課題開題報(bào)告會(huì)。
▲ 5月13日，山東省副省長(zhǎng)汲斌昌一行到訪我所。
▲ 5月13日至19日，我所分別組織中國(guó)電子集團(tuán)下屬上市公司、廣東省國(guó)資委下屬上市公司以及凸顯創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)四新”定位的上市公司召開系列集體業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，從中央企業(yè)、地方國(guó)企、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)等方面展現(xiàn)深市上市公司形象。
▲ 5月17日，我所發(fā)布2020年個(gè)人投資者狀況調(diào)查報(bào)告，這是我所連續(xù)第十二年開展此項(xiàng)調(diào)查。
▲ 5月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式準(zhǔn)予我所4單基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs注冊(cè)，標(biāo)志著首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs產(chǎn)品進(jìn)入基金公開發(fā)售階段。
▲ 5月19日，我所召開第五屆理事會(huì)第二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議。
▲ 5月19日，我所聯(lián)合廣東省國(guó)資委召開提高廣東省屬國(guó)有控股上市公司質(zhì)量座談會(huì)。
▲ 為貫徹落實(shí)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券注冊(cè)制相關(guān)安排，我所起草《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》，修訂《公司債券上市規(guī)則》《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，并于5月19日向社會(huì)公開征求意見。
▲ 5月20日，“重走百年路，投教紅色行”投資者保護(hù)宣傳首站活動(dòng)在“紅船精神”發(fā)源地浙江嘉興舉辦。該活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局聯(lián)合深滬證券交易所主辦，組織紅色宣講團(tuán)深入開展黨史、資本市場(chǎng)發(fā)展史宣講和理性投資宣傳教育。
▲ 5月21日，我所在南京召開理事會(huì)技術(shù)發(fā)展委員會(huì)2021年第一次會(huì)議。會(huì)議選舉本屆委員會(huì)主任委員、副主任委員。
▲ 5月21日，我所在深圳召開理事會(huì)上訴復(fù)核委員會(huì)2021年第一次全體會(huì)議。會(huì)議選舉本屆委員會(huì)主任委員、副主任委員，并聽取委員會(huì)工作情況匯報(bào)。
▲ 5月24日至28日，我所召開2021年會(huì)員大會(huì)。本次會(huì)議由第五屆理事會(huì)召集，以非現(xiàn)場(chǎng)方式召開。119家會(huì)員單位代表出席大會(huì)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式審議通過(guò)我所理事會(huì)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告及財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告。
▲ 5月24日至28日，我所舉辦全球投資者服務(wù)周活動(dòng)。本次活動(dòng)面向全球投資者，近四百名業(yè)內(nèi)專家、學(xué)者、境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)代表通過(guò)線上視頻方式參會(huì)。
▲ 5月25日，我所在深圳召開理事會(huì)會(huì)員自律管理委員會(huì)2021年第一次會(huì)議。會(huì)議選舉本屆委員會(huì)主任委員、副主任委員，并通報(bào)會(huì)員管理相關(guān)規(guī)則制定等情況。
▲ 5月27日，我所在北京召開理事會(huì)上市培育委員會(huì)2021年第一次會(huì)議。會(huì)議選舉本屆委員會(huì)主任委員、副主任委員，并聽取我所上市培育工作情況匯報(bào)。
▲ 5月28日，我所在北京召開理事會(huì)創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委員會(huì)2021年第一次會(huì)議。會(huì)議通報(bào)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制以來(lái)發(fā)行承銷有關(guān)情況，并聽取意見建議。
▲ 5月28日，我所發(fā)布《關(guān)于下調(diào)股票上市費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》。自2021年6月1日起，我所將暫免收取總股本在8億（含）以下的上市公司上市費(fèi)，并將免收湖北省上市公司上市費(fèi)的優(yōu)惠政策延長(zhǎng)至2022年12月31日。
▲ 5月28日，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)履行相關(guān)程序，我所決定增補(bǔ)11名創(chuàng)業(yè)板第一屆上市委員會(huì)委員，任期自即日起至創(chuàng)業(yè)板第一屆上市委員會(huì)委員任期屆滿日止。
六月
▲ 6月1日，我所及下屬深圳證券信息有限公司發(fā)布公告，對(duì)深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100等深市核心指數(shù)實(shí)施樣本股定期調(diào)整，并于6月15日正式實(shí)施。
▲ 6月2日，我所決定對(duì)斯太爾動(dòng)力股份有限公司（*ST斯太）股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
▲ 6月8日，我所和馬來(lái)西亞交易所共同舉辦2021年中馬電動(dòng)汽車行業(yè)合作線上對(duì)接會(huì)，持續(xù)推進(jìn)中國(guó)與東盟高水平產(chǎn)業(yè)合作。
▲ 6月16日，我所首單鄉(xiāng)村振興專項(xiàng)債順利落地，助力推動(dòng)脫貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興有效銜接。
▲ 6月17日，我所召開理事會(huì)薪酬財(cái)務(wù)委員會(huì)2021年第一次會(huì)議。會(huì)議選舉本屆委員會(huì)主任委員、副主任委員。
▲ 6月21日，我所首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs正式上市。首批4只基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs分別為首鋼綠能、蛇口產(chǎn)園、廣州廣河和鹽港REIT?；A(chǔ)設(shè)施公募REITs試點(diǎn)平穩(wěn)落地，是資本市場(chǎng)貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的重要舉措，是積極服務(wù)“雙區(qū)”建設(shè)、全面深化資本市場(chǎng)改革的重要安排，對(duì)于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提高直接融資比重、拓寬社會(huì)資本投資渠道、提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效具有重要意義。
▲ 6月22日，我所發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)管理辦法（2021年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（2021年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組審核標(biāo)準(zhǔn)》，自發(fā)布之日起施行。
▲ 6月27日，“重走百年路 投教紅色行”投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)圓滿結(jié)束。本次活動(dòng)相繼在浙江嘉興、福建古田、貴州遵義、河北西柏坡等地舉辦63場(chǎng)投教主題活動(dòng)，服務(wù)近5000名個(gè)人投資者、證券從業(yè)人員及院校師生。
▲ 為慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)、深圳證券交易所籌辦的“紅色證券展”網(wǎng)上展覽6月29日起上線試運(yùn)行。展覽生動(dòng)展現(xiàn)1921年至1949年我們黨在建立紅色政權(quán)過(guò)程中，創(chuàng)造性運(yùn)用合作社股票、根據(jù)地公債等證券工具籌集資金、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、團(tuán)結(jié)人民、支援革命的艱辛歷程。
▲ 6月30日，我所發(fā)布《關(guān)于下調(diào)基金交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》。自2021年7月19日起，我所基金交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由按成交金額的0.00487%雙邊收取下調(diào)至按成交金額的0.004%雙邊收取。基金大宗交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按調(diào)整后標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率的50%雙邊收取。
七月
▲ 7月1日上午，我所組織全所干部員工集體收看習(xí)近平總書記在中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年慶祝大會(huì)上重要講話現(xiàn)場(chǎng)直播。下午，所黨委召開中心組（擴(kuò)大）學(xué)習(xí)會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記重要講話精神，研究部署全所學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)工作。
▲ 7月5日，我所召開慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年大會(huì)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記“七一”重要講話精神，所黨委書記圍繞繼承發(fā)揚(yáng)偉大建黨精神，以“永葆共產(chǎn)黨人的精神追求”為題為全體黨員講黨史學(xué)習(xí)教育專題黨課，并帶領(lǐng)全體黨員重溫入黨誓詞。
▲ 7月5日，我所發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作細(xì)則（試行）（2021年修訂）》，規(guī)范創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作。
▲ 7月5日，首批科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF在我所成功上市。
▲ 7月9日，我所與中國(guó)結(jié)算、上交所共同發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 上海證券交易所 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引（2021年修訂版）》。
▲ 7月12日，我所完成主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司2020年度信息披露考核工作。2,350家深市上市公司參與本次考核，與上一考核期相比，考核結(jié)果為A、B的公司占比上升1.43%，深市上市公司信息披露質(zhì)量總體穩(wěn)步提升。
▲ 7月13日，我所發(fā)布《公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——綠色公司債券（2021年修訂）》《公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——鄉(xiāng)村振興專項(xiàng)公司債券（2021年修訂）》。
▲ 7月15日，我所發(fā)布《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——存續(xù)期業(yè)務(wù)辦理》，保障基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs平穩(wěn)運(yùn)作。
▲ 7月16日，深圳市委副書記、市長(zhǎng)覃偉中一行到我所調(diào)研。?
▲ 7月22日，我所順利通過(guò)TMMi（Test Maturity Model Integration測(cè)試成熟度模型集成）3級(jí)評(píng)估，成為國(guó)際上首家獲得TMMi認(rèn)證的證券交易所。
▲ 7月23日，為順利推進(jìn)新三板精選層掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市制度落地，我所發(fā)布轉(zhuǎn)板上市配套業(yè)務(wù)規(guī)則，包括《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書內(nèi)容與格式》《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件》《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第5號(hào)——轉(zhuǎn)板上市股份相關(guān)事項(xiàng)》《創(chuàng)業(yè)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引（2021年修訂）》和《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市申請(qǐng)文件受理指引（2021年修訂）》。
▲ 7月28日，為全力支持河南防汛救災(zāi)和災(zāi)后重建，我所向河南省慈善總會(huì)捐贈(zèng)防汛救災(zāi)資金1000萬(wàn)元，減免注冊(cè)地在河南的上市公司2021年上市初費(fèi)、年費(fèi)和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費(fèi)。
八月
▲ 8月2日，我所下屬深圳證券信息有限公司聯(lián)合深圳市福田區(qū)人民政府發(fā)布國(guó)證香蜜湖綠色金融指數(shù)，這是國(guó)內(nèi)首只反映綠色金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展的股票指數(shù)。
▲ 8月4日，創(chuàng)業(yè)板上市公司達(dá)1000家，累計(jì)股權(quán)融資金額超1萬(wàn)億元。
▲ 8月13日，我所發(fā)布《公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——投資者權(quán)益保護(hù)（參考文本）》。
▲ 8月20日，我所就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2021年征求意見稿）》公開征求意見。
▲ 8月20日，根據(jù)《股票上市規(guī)則》《退市公司重新上市實(shí)施辦法》等規(guī)定及上市委員會(huì)審核意見，我所作出同意匯綠生態(tài)科技集團(tuán)股份有限公司股票重新上市的決定。
▲ 8月23日，我所發(fā)布《關(guān)于深圳證券交易所基金增加擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱有關(guān)事項(xiàng)的通知》，正式啟用基金擴(kuò)位簡(jiǎn)稱，當(dāng)日共五百余只深市基金統(tǒng)一展示擴(kuò)位簡(jiǎn)稱。
▲ 8月24日，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制落地實(shí)施一周年，期間創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，新增上市公司184家，IPO融資1421億元，有力支持了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入新動(dòng)能，市場(chǎng)參與各方獲得感明顯。
▲ 8月24日，我所召開創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制一周年座談會(huì)，就進(jìn)一步優(yōu)化完善創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)制度機(jī)制，聽取擬上市企業(yè)、上市公司、投資機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、證券公司及專家學(xué)者等各類市場(chǎng)主體的意見建議。
▲ 8月27日，我所發(fā)布《深圳證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——會(huì)員違規(guī)行為監(jiān)管》《深圳證券交易所會(huì)員監(jiān)管工作規(guī)程（內(nèi)部適用）》。
九月
▲ 9月1日，我所印發(fā)《深圳證券交易所專業(yè)咨詢委員會(huì)咨詢工作管理辦法（試行）》。
▲ 9月3日，我所召開創(chuàng)業(yè)板第一屆上市委增補(bǔ)委員聘任暨并購(gòu)重組委成立大會(huì)。
▲ 9月3日，我所下屬深圳證券信息有限公司通過(guò)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織《金融基準(zhǔn)原則》獨(dú)立鑒證，標(biāo)志著深證信息指數(shù)治理達(dá)到國(guó)際主流水平，指數(shù)業(yè)務(wù)國(guó)際化發(fā)展邁上新臺(tái)階。
▲ 9月6日-10日，由我所承辦的第60屆世界交易所聯(lián)合會(huì)（WFE）會(huì)員大會(huì)暨年會(huì)在深圳舉辦。年會(huì)開幕式上，WFE主席烏爾斯·約格賽格、WFE首席執(zhí)行官南蒂妮·蘇庫(kù)馬爾、深圳市市長(zhǎng)覃偉中分別致辭，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿發(fā)表主旨演講，我所理事長(zhǎng)王建軍致歡迎辭。這是WFE年會(huì)時(shí)隔14年后在中國(guó)舉辦，也是新冠肺炎疫情以來(lái)資本市場(chǎng)領(lǐng)域首場(chǎng)高規(guī)格全球盛會(huì)。
▲ 9月13日，我所與東莞市人民政府簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議并舉行東莞基地揭牌儀式。
▲ 9月16日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第7號(hào)——業(yè)務(wù)咨詢溝通》。
▲ 9月17日，我所發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——股票代碼管理》，自10月1日起施行。
▲ 9月17日，第十七屆中國(guó)國(guó)際中小企業(yè)博覽會(huì)和首屆中小企業(yè)國(guó)際合作高峰論壇在廣州開幕，我所承辦中小企業(yè)投融資分論壇，工業(yè)和信息化部總經(jīng)濟(jì)師許科敏、我所總經(jīng)理沙雁出席并致辭。
▲ 9月17日，我所與深圳中學(xué)共建的“證券創(chuàng)新體驗(yàn)中心”啟動(dòng)儀式暨投資者教育納入國(guó)民教育體系座談會(huì)在深圳中學(xué)舉辦。
▲ 9月18日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2021年修訂）》。
▲ 9月24日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)指引（試行）》。
▲ 9月26日，我所下屬深圳證券信息有限公司發(fā)布碳科技60、碳科技30等兩條“碳科技”指數(shù)，引導(dǎo)市場(chǎng)資源流向綠色低碳發(fā)展領(lǐng)域，助力資本市場(chǎng)更好服務(wù)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)。
▲ 9月28日，我所與中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)有限公司簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 9月28日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號(hào)——信息披露公告格式（2021年9月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第6號(hào)——信息披露公告格式（2021年9月修訂）》，新增上市公司季度報(bào)告公告格式。
▲ 9月29日，我所印發(fā)《深圳證券交易所下屬機(jī)構(gòu)管理辦法（2021年修訂）》及其配套制度《深圳證券交易所下屬機(jī)構(gòu)報(bào)批報(bào)告工作指引（2021年修訂）》。
▲ 9月29日，我所啟動(dòng)“2021年世界投資者周”系列活動(dòng)，聯(lián)合深圳證監(jiān)局組織投資者和會(huì)員單位代表走進(jìn)我所，積極營(yíng)造重視投資者教育、倡導(dǎo)理性投資文化的良好氛圍。
▲ 9月30日，我所發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——主板上市公告書內(nèi)容與格式》，自10月1日起施行。
▲ 9月30日，我所發(fā)布《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——主板首發(fā)并上市業(yè)務(wù)辦理（2021年9月修訂）》《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市業(yè)務(wù)辦理》，自10月1日起施行。其中，關(guān)于規(guī)范信息披露費(fèi)用的相關(guān)內(nèi)容自2022年1月1日起施行。
十月
▲ 10月11日，中央第三巡視組巡視深圳證券交易所黨委工作動(dòng)員會(huì)在我所召開。中央第三巡視組組長(zhǎng)秦斌作動(dòng)員講話，所黨委書記、理事長(zhǎng)王建軍主持會(huì)議并講話。
▲ 10月12日，我所與港交所連線舉辦深圳市在港發(fā)行離岸人民幣地方政府債券發(fā)布會(huì)，深圳市委書記王偉中、市長(zhǎng)覃偉中，我所理事長(zhǎng)王建軍、總經(jīng)理沙雁，廣東省、深圳市有關(guān)單位及專業(yè)機(jī)構(gòu)代表在我所會(huì)場(chǎng)出席，香港特別行政區(qū)行政長(zhǎng)官林鄭月娥、財(cái)政司司長(zhǎng)陳茂波、財(cái)政事務(wù)及庫(kù)務(wù)局局長(zhǎng)許正宇，港交所主席史美倫，香港金融管理局總裁余偉文等在港交所會(huì)場(chǎng)連線出席，財(cái)政部副部長(zhǎng)許宏才、中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)潘功勝、國(guó)務(wù)院港澳辦副主任黃柳權(quán)等通過(guò)視頻連線出席。
▲ 10月13日，我所為廣東省政府、深圳市政府發(fā)行的首批離岸人民幣地方政府債券提供跨境信息展示服務(wù)。這是我所充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)金融市場(chǎng)毗鄰優(yōu)勢(shì)和交易所信息服務(wù)樞紐功能，主動(dòng)配合地方政府債券發(fā)行機(jī)制創(chuàng)新，推動(dòng)提升粵港澳大灣區(qū)要素市場(chǎng)和金融服務(wù)一體化水平的積極探索與重要實(shí)踐。
▲ 10月20日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理辦法（2021年9月修訂）》。
▲ 10月20日，MSCI中國(guó)A50互聯(lián)互通ETF產(chǎn)品研討會(huì)在我所召開。
▲ 10月22日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引（2021年修訂）》《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南（2021年修訂）》，進(jìn)一步提升協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理便利化、規(guī)范化水平。
▲ 10月27日，湖北省副省長(zhǎng)寧詠一行到訪我所。
十一月
▲ 11月8日，我所召開理事會(huì)創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委員會(huì)2021年第二次工作會(huì)議，通報(bào)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行承銷制度調(diào)整后運(yùn)行情況。
▲ 11月8日，我所舉辦“永遠(yuǎn)跟黨走 奮進(jìn)新征程”慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年演講比賽決賽，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記“七一”重要講話精神，從黨的百年歷史中汲取前進(jìn)動(dòng)力，營(yíng)造愛黨、愛國(guó)、愛所的濃厚氛圍。
▲ 11月12日，所領(lǐng)導(dǎo)班子集體觀看中共中央介紹黨的十九屆六中全會(huì)精神新聞發(fā)布會(huì)，認(rèn)真學(xué)習(xí)關(guān)于全會(huì)精神的闡釋解讀。同日，所黨委召開黨委中心組學(xué)習(xí)會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的十九屆六中全會(huì)精神，研究部署全所學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)工作。
▲ 11月19日，我所發(fā)布《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第12號(hào)——營(yíng)業(yè)收入扣除相關(guān)事項(xiàng)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第13號(hào)——營(yíng)業(yè)收入扣除相關(guān)事項(xiàng)》，自發(fā)布之日起施行。
十二月
▲ 12月6日，我所召開領(lǐng)導(dǎo)班子（擴(kuò)大）會(huì)議。受中央組織部領(lǐng)導(dǎo)委派，中央組織部有關(guān)干部局主要負(fù)責(zé)同志宣布中央決定：陳華平同志任深圳證券交易所黨委書記。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿通過(guò)視頻出席會(huì)議并講話。
▲ 12月6日，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，我所開展第四個(gè)“憲法宣傳周”系列普法活動(dòng)。
▲ 12月8日，由深交所、上交所、北交所合作發(fā)起，西部地區(qū)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)和地方金融局共同主辦的證券交易所聯(lián)合培育活動(dòng)西部專場(chǎng)在成都舉行。聯(lián)合培育活動(dòng)充分發(fā)揮交易所培育服務(wù)合力，助力西部地區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
▲ 12月9日，為貫徹落實(shí)全國(guó)深化“放管服”改革著力培育和激發(fā)市場(chǎng)主體活力電視電話會(huì)議精神和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部署要求，我所印發(fā)《落實(shí)深化“放管服”改革重點(diǎn)任務(wù)分工方案》。
▲ 12月10日，我所發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理》，自2022年1月1日起施行。
▲ 12月10日，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，我所修訂《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，并向社會(huì)公開征求意見。同日，我所就主板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引等13件自律監(jiān)管指引向上市公司征求意見。
▲ 12月14日，我所發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)委員工作紀(jì)律和監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》，自發(fā)布之日起施行。
▲ 12月15日，我所召開黨委（擴(kuò)大）會(huì)議，專題學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，研究部署貫徹落實(shí)工作。
▲ 12月19日，我所與中國(guó)政法大學(xué)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局、國(guó)信證券簽署五方投資者教育合作備忘錄。
▲ 12月22日，深圳證券交易所召開第五屆理事會(huì)第3次會(huì)議，根據(jù)國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)關(guān)于提名陳華平為深圳證券交易所理事會(huì)理事長(zhǎng)（副部長(zhǎng)級(jí)）人選的決定，經(jīng)履行相關(guān)法定程序，選舉陳華平為深圳證券交易所理事會(huì)理事長(zhǎng)。
▲ 12月24日，為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》，穩(wěn)妥做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，保障業(yè)務(wù)順利落地實(shí)施，我所制定相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，即《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（征求意見稿）》和《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證上市預(yù)審核業(yè)務(wù)指引（征求意見稿）》《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)指引（征求意見稿）》《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證做市業(yè)務(wù)指引（征求意見稿）》，并向社會(huì)公開征求意見。
▲ 12月24日，為了持續(xù)優(yōu)化內(nèi)地與香港市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制，豐富互聯(lián)互通現(xiàn)有標(biāo)的，根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告，深圳證券交易所、上海證券交易所、香港交易及結(jié)算所有限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司就ETF納入互聯(lián)互通標(biāo)的整體方案達(dá)成共識(shí)。
▲ 12月28日，我所與新加坡交易所通過(guò)線上方式簽署關(guān)于深新ETF產(chǎn)品互通的合作諒解備忘錄，我所總經(jīng)理沙雁、新交所首席執(zhí)行官羅文才代表兩所簽署備忘錄。
▲ 12月28日至29日，我所舉辦主題為“科技引領(lǐng)·開啟數(shù)智賦能新征程”的2021年技術(shù)大會(huì)，大會(huì)旨在推動(dòng)行業(yè)數(shù)字化發(fā)展頂層設(shè)計(jì)，深化行業(yè)技術(shù)交流合作，提升行業(yè)數(shù)字化智能化應(yīng)用能力。中國(guó)證監(jiān)會(huì)方星海副主席以視頻方式致辭，我所陳華平理事長(zhǎng)出席大會(huì)并為資本市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)鏈圖譜聯(lián)盟揭牌。
▲ 12月29日，甘肅省副省長(zhǎng)張錦剛一行到訪我所。
▲ 12月29日，我所印發(fā)《深圳證券交易所法治宣傳教育第八個(gè)五年規(guī)劃》。