大事記
位置：關(guān)于本所/本所介紹/大事記
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一月
▲ 1月4日，我所就《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號—破產(chǎn)重整等事項》向社會公開征求意見。
▲ 1月7日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》，進一步規(guī)范上市公司股票上市、信息披露等行為。
▲ 1月7日，我所發(fā)布施行上市公司自律監(jiān)管指引第1至13號，對主板上市公司規(guī)范運作、創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作、行業(yè)信息披露、創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露、信息披露事務(wù)管理、停復(fù)牌、交易與關(guān)聯(lián)交易、重大資產(chǎn)重組、回購股份、股份變動管理、信息披露工作考核、紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)和保薦業(yè)務(wù)予以規(guī)范，同時發(fā)布施行上市公司自律監(jiān)管指南第1至2號、創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1至2號，分別對深市主板、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理和公告格式予以規(guī)范。
▲ 1月12日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第3號—信用保護憑證》。
▲ 1月12日，我所與香港交易所聯(lián)合舉辦“創(chuàng)新合作 聯(lián)接全球”跨境投資推介會，進一步落實兩所合作協(xié)議，深化雙向聯(lián)合市場培育服務(wù)。我所總經(jīng)理沙雁、香港交易所集團行政總裁歐冠升出席會議并致辭。
▲ 1月13日，我所召開黨的十九屆六中全會精神宣講會，所黨委書記、理事長陳華平為全體干部員工作黨的十九屆六中全會精神專題宣講。
▲ 1月20日，我所聯(lián)合上交所、全國銀行間同業(yè)拆借中心、上海清算所、中國結(jié)算公司共同發(fā)布《銀行間債券市場與交易所債券市場互聯(lián)互通業(yè)務(wù)暫行辦法》，境內(nèi)債券市場互聯(lián)互通機制建設(shè)取得重大進展。
▲ 1月24日，我所召開2021年工作總結(jié)表彰和2022年工作動員部署會議。
▲ 1月27日，我所發(fā)布《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》，進一步明確債券交易機制各項優(yōu)化安排，并配套完成債券市場技術(shù)系統(tǒng)改造。規(guī)則自2022年4月25日起施行。
▲ 1月27日，我所發(fā)布《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指引第1號—債券交易參與人管理》《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指引第2號—債券通用質(zhì)押式回購》《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指引第3號—債券做市》，自2022年4月25日起施行。
▲ 1月28日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號—基金通平臺份額轉(zhuǎn)讓》。
▲ 1月28日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第3號—基金通轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理》《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第4號—基金通平臺做市商評價》。
二月
▲ 2月14日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號——募集說明書（參考文本）（2022年修訂）》。
▲ 2月18日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法（2022年修訂）》。
▲ 2月23日，中央第三巡視組巡視深圳證券交易所黨委情況反饋會議召開。中央第三巡視組組長秦斌向所黨委領(lǐng)導(dǎo)班子反饋巡視情況，所黨委書記、理事長陳華平主持會議并就做好巡視整改工作講話。
三月
▲ 3月4日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》。
▲ 3月7日，我所首批專項服務(wù)海洋經(jīng)濟發(fā)展的綠色債券成功發(fā)行。
▲ 3月10日起，我所聚焦服務(wù)國家戰(zhàn)略，圍繞“十新破局”主題開展系列宣傳報道，支持上市公司召開2021年度業(yè)績說明會，推動上市公司與投資者建立良好溝通關(guān)系，促進提升上市公司治理水平、提高上市公司質(zhì)量。
▲ 3月11日，我所與華中科技大學(xué)、湖北證監(jiān)局、長江證券簽署四方投資者教育合作備忘錄，推動湖北地區(qū)投資者教育納入國民教育體系實踐。
▲ 3月14日，我所通過線上方式舉辦第三屆全國投教動漫大賽頒獎儀式暨2022年“投資者服務(wù)季”啟動儀式。
▲ 3月18日，為落實國家減稅降費政策，支持市場主體應(yīng)對疫情，助力實體經(jīng)濟加快恢復(fù)發(fā)展，我所發(fā)布通知，免收深市上市公司2022年度上市初費、上市年費和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費。
▲ 3月25日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》，規(guī)范深交所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等行為。
▲ 3月25日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指引第1號——存托憑證跨境轉(zhuǎn)換》，規(guī)范深交所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，明確備案要求和業(yè)務(wù)流程。
▲ 3月25日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指引第2號——中國存托憑證做市》，規(guī)范深交所與境外證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證做市業(yè)務(wù)，提升中國存托憑證市場流動性與定價效率。
▲ 3月31日，我所發(fā)布施行《上市公司自律監(jiān)管指引第14號——破產(chǎn)重整等事項》，進一步規(guī)范上市公司破產(chǎn)重整等事項的實施程序和信息披露。
四月
▲ 4月8日，河南省副省長費東斌一行到訪我所。
▲ 4月11日，我所下屬深圳證券信息有限公司發(fā)布深證新基建50指數(shù)、國證中財碳中和綠色債券指數(shù)、國證中財碳中和50指數(shù)和國證港股通新國貨50指數(shù)等4條指數(shù)，進一步豐富深市特色系列指數(shù)，完善綠色指數(shù)體系，拓寬指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的范圍。
▲ 4月12日，我所召開2022年全面從嚴(yán)治黨暨紀(jì)檢工作會議。所黨委書記、理事長陳華平總結(jié)2021年全面從嚴(yán)治黨工作，部署2022年管黨治黨重點任務(wù)，并對巡視整改工作進行再動員、再部署。
▲ 4月15日，我所就《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號——新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目（試行）（征求意見稿）》公開征求意見。
▲ 4月22日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2022年修訂）》《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2022年修訂）》，進一步規(guī)范完善債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)。
▲ 4月22日，我所發(fā)布《深圳證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）》，自2022年5月23日起施行。
▲ 4月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2022年4月修訂）》，進一步規(guī)范上市公司信息披露行為，提高信息披露質(zhì)量。
▲ 4月29日，我所聯(lián)合上交所、北交所、全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算發(fā)布施行《關(guān)于退市公司進入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實施辦法》。
▲ 4月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——審核重點關(guān)注事項（2022年修訂）》《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號——申請文件及其編制要求》，進一步明確債券審核要求。
▲ 4月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指南第1號——全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換》，進一步明確互聯(lián)互通全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換相關(guān)具體安排。
▲ 4月29日，我所召開“完善民企信用支持”專題研討會，聚焦完善信用支持，研究探討緩解民企“融資難”的務(wù)實舉措。
▲ 4月30日，我所印發(fā)施行《深圳證券交易所開展投資者教育納入國民教育體系三年行動方案（2022-2024）》，踐行資本市場人民性要求，穩(wěn)步推進投資者教育納入國民教育工作。
五月
▲ 5月4日，我所發(fā)布《關(guān)于支持實體經(jīng)濟若干措施的通知》，優(yōu)化自律監(jiān)管和市場服務(wù)，滿足市場主體合理融資需求，加大對中小民營企業(yè)支持力度，共同維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
▲ 5月5日，我所印發(fā)《深交所服務(wù)支持碳達峰碳中和專項工作方案》，充分發(fā)揮資本市場資源優(yōu)化配置功能，助力經(jīng)濟社會全面低碳轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展。
▲ 5月12日，我所發(fā)布《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第4號——債券交易及配套安排》，自2022年5月16日起施行。
▲ 5月12日，廣東省委副書記、深圳市委書記孟凡利到我所調(diào)研。
▲ 5月16日，《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》及三項配套指引正式實施，配套交易系統(tǒng)同步上線，我所全面實現(xiàn)債券交易規(guī)則及系統(tǒng)的“股債分離”，標(biāo)志著深市債券交易制度改革取得重要階段性成果，深市債券市場發(fā)展邁入新階段。
▲ 5月16日，我所推出聯(lián)合創(chuàng)設(shè)ABS信用保護憑證（龍湖供應(yīng)鏈ABS），這是我所積極支持民營房企融資，推動落地的市場首單民營房企信用保護工具。
▲ 5月20日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第6號——科技創(chuàng)新公司債券》，進一步暢通科技創(chuàng)新企業(yè)直接融資渠道，完善交易所債券市場支持科技創(chuàng)新的制度機制。
▲ 5月23日，我所與安徽省人民政府簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
▲ 5月24日-27日，我所通過線上方式舉辦2022年全球投資者大會，中國證監(jiān)會副主席方星海，深交所總經(jīng)理沙雁，深圳市委常委、南山區(qū)委書記曾湃在開幕式上致辭。行業(yè)機構(gòu)專家以及境內(nèi)外主流投資機構(gòu)負責(zé)人圍繞資本市場制度型開放、服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、完善互聯(lián)互通機制、支持低碳可持續(xù)發(fā)展、助力“雙區(qū)”建設(shè)等主題開展多場主題演講及圓桌討論，約200名業(yè)內(nèi)專家、境內(nèi)外投資機構(gòu)代表參會。
▲ 5月27日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號——優(yōu)化審核安排》，進一步完善公司債券分類審核機制，提高公司債券融資效率。
▲ 5月27日，我所就修訂《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實施辦法》向社會公開征求意見。
▲ 5月30日，我所通過線上方式舉辦“創(chuàng)新融資工具 賦能中小企業(yè)”專題座談會，研究探討運用交易所債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品緩解中小企業(yè)融資難、融資貴問題的務(wù)實舉措，促進更好服務(wù)中小企業(yè)融資需求，來自中國證監(jiān)會、地方政府相關(guān)部門、企業(yè)和中介機構(gòu)等代表近300人參會。
▲ 5月31日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號—新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目（試行）》，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施投融資機制，推動基礎(chǔ)設(shè)施REITs市場健康發(fā)展，提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力。
六月
▲ 6月10日，河南省委常委、洛陽市委書記江凌一行到訪我所。
▲ 6月13日，我所下屬深圳證券信息公司發(fā)布公告，國證跨市場指數(shù)吸納科創(chuàng)板證券順利實施，進一步提升指數(shù)代表性，引導(dǎo)中長期資金優(yōu)化配置。
▲ 6月17日，我所就《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細則》公開征求意見。
▲ 6月17日，我所發(fā)布《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》，自6月18日起施行。
▲ 6月24日，我所聯(lián)合中國結(jié)算發(fā)布施行《深圳證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款（2022年修訂）》和《深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款（2022年修訂）》。
▲ 6月24日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實施辦法（2022年修訂）》，明確ETF納入互聯(lián)互通標(biāo)的具體安排。
▲ 6月24日，我所發(fā)布《關(guān)于進一步支持企業(yè)發(fā)展服務(wù)實體經(jīng)濟的通知》，加大直接融資支持力度，優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)，助力中小企業(yè)紓困解難，支持實體經(jīng)濟健康發(fā)展。
▲ 6月28日，南方基金、工銀瑞信、招商基金、大成基金等四家公司作為管理人的中證環(huán)交所碳中和ETF獲批，后續(xù)相關(guān)產(chǎn)品在我所發(fā)行上市。這是我所充分發(fā)揮市場資源配置功能，助力實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要舉措，有助于進一步豐富深市“雙碳”基金板塊產(chǎn)品，引導(dǎo)市場資金流向低碳可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域。
▲ 6月29日，我所聯(lián)合中國結(jié)算發(fā)布《境外機構(gòu)投資者債券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》，進一步規(guī)范獲準(zhǔn)進入銀行間債券市場的境外機構(gòu)投資者直接投資交易所債券市場行為，自2022年6月30日起施行。
▲ 6月29日，我所發(fā)布《關(guān)于暫免債券、基金相關(guān)收費的通知》，自2022年7月1日起至2025年6月30日，免收債券（不含可轉(zhuǎn)換公司債券）及資產(chǎn)支持證券的流量費、交易經(jīng)手費，免收2022年度基金上市初費、上市年費。
七月
▲ 7月1日，我所就《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》向市場公開征求意見。
▲ 7月4日，ETF正式納入內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制，我所聯(lián)合上交所、港交所、中國結(jié)算以線上方式舉辦開通儀式。7月5日至8日，我所舉辦系列路演活動，圍繞創(chuàng)業(yè)板ETF、綠色低碳、先進制造、數(shù)字經(jīng)濟等主題面向境內(nèi)外機構(gòu)投資者開展市場宣介。
▲ 7月4日，我所完成主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司2021年度信息披露考核工作。本次考核對2,553家上市公司信息披露工作進行綜合評定，最終評定考核結(jié)果為A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）的公司家數(shù)占比分別為17.78%、68.31%、10.77%、3.13%，A、B類公司占比同比增加3.29個百分點，深市上市公司信息披露質(zhì)量總體穩(wěn)步提升。
▲ 7月6日，我所聯(lián)合中國結(jié)算發(fā)布《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券借貸業(yè)務(wù)辦法》，自2022年7月25日起施行。
▲ 7月15日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第4號——保障性租賃住房（試行）》，推動保障性租賃住房公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。
▲ 7月15日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號——公開發(fā)行公司債券審核程序》《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第5號——非公開發(fā)行公司債券掛牌條件確認程序》《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認業(yè)務(wù)指引第1號——確認程序》。
▲ 7月19日，我所舉辦深化政治意識、培育廉潔文化專題黨課暨新黨員入黨宣誓儀式。所黨委書記、理事長陳華平圍繞提升干部員工政治意識、公權(quán)力意識、服務(wù)意識和規(guī)矩意識，筑牢拒腐防變思想防線講授專題黨課。
▲ 7月21日，我所發(fā)布《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第5號——債券借貸業(yè)務(wù)》，規(guī)范債券借貸業(yè)務(wù)操作流程，自2022年7月25日起施行。
▲ 7月21日，我所召開第五屆理事會第四次現(xiàn)場會議、第三屆監(jiān)事會第三次現(xiàn)場會議。
▲ 7月21日至22日，我所聯(lián)合貴州證監(jiān)局、會員單位共同舉辦“踔厲奮發(fā)新征程 投教服務(wù)再出發(fā)”主題投教首站線下活動，積極宣介資本市場改革發(fā)展成就，持續(xù)倡導(dǎo)理性投資、價值投資、長期投資文化。
▲ 7月25日，我所下屬深圳證券信息有限公司正式推出國證ESG評價方法，發(fā)布基于該評價方法編制的深市核心指數(shù)（深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100）ESG基準(zhǔn)指數(shù)和ESG領(lǐng)先指數(shù)，持續(xù)完善深市特色指數(shù)體系，更好滿足市場多元化ESG投資需求，積極服務(wù)綠色低碳發(fā)展。
▲ 7月26日，全國首單清潔能源領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施REITs“鵬華深圳能源REIT”在我所成功上市。
▲ 7月28日，中瑞證券市場互聯(lián)互通開通儀式通過京、深、滬、瑞四地直播連線形式舉辦，中國證監(jiān)會副主席方星海、瑞士財政部國務(wù)秘書斯托菲爾共同宣布中瑞證券市場互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)正式開通并致辭。中國駐瑞士大使及深、滬、瑞交易所負責(zé)人出席儀式并致辭，國家外匯管理局及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)負責(zé)人出席儀式。同日，我所和瑞士交易所通過視頻連線方式舉行中瑞證券市場互聯(lián)互通首批深市上市公司GDR上市儀式，格林美股份有限公司、國軒高科股份有限公司GDR在瑞士交易所成功發(fā)行上市。
▲ 7月29日，我所召開2022年會員大會。121家會員單位代表出席會議，特別會員單位代表、理事、監(jiān)事、我所領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)部門負責(zé)人列席會議。會議采用“現(xiàn)場+線上”方式召開，大會審議通過我所理事會工作報告、總經(jīng)理工作報告、監(jiān)事會工作報告及年度財務(wù)預(yù)決算報告。
▲ 7月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指引第3號——會員客戶交易行為管理》，進一步規(guī)范會員客戶交易行為管理，推動會員切實履行管理職責(zé)。
▲ 7月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號——相關(guān)業(yè)務(wù)辦理（2022年7月修訂）》，進一步規(guī)范證券投資基金的代碼簡稱申請、ETF集合申購等工作程序，優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理流程。
▲ 7月29日，我所發(fā)布《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細則》，進一步完善上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易制度，防范可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，自2022年8月1日起施行。
▲ 7月29日，我所發(fā)布施行《向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險揭示書必備條款（2022年修訂）》，充分揭示投資風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益。
▲ 7月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理（2022年7月修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2022年7月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理（2022年7月修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式（2022年4月修訂）》，進一步規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行、上市與掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、信息披露等相關(guān)業(yè)務(wù)，加強可轉(zhuǎn)換公司債券交易異動波動監(jiān)管，強化相關(guān)信息披露要求。
▲ 7月29日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所信用保護工具業(yè)務(wù)指引（2022年修訂）》《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第6號——信用保護合約》，進一步明確信用保護合約業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范組合型信用保護合約業(yè)務(wù)開展。
八月
▲ 8月3日，我所印發(fā)《“優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”建設(shè)綱要》《深圳證券交易所“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，系統(tǒng)規(guī)劃建設(shè)以優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心為特色的世界一流交易所的實施路徑和戰(zhàn)略舉措，并明確我所“十四五”時期建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所的戰(zhàn)略任務(wù)。
▲ 8月5日，我所召開理事會市場風(fēng)險委員會2022年第一次會議。
▲ 8月11日，天津市副市長朱鵬一行到訪我所。
▲ 8月11日，我所召開創(chuàng)業(yè)板注冊制保薦機構(gòu)座談會，聽取保薦機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作的意見建議。
▲ 8月12日，中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會發(fā)布《聯(lián)合公告》，原則批準(zhǔn)深交所、上交所、港交所、中國結(jié)算、香港中央結(jié)算公司開展深滬港通交易日歷優(yōu)化調(diào)整。我所將按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，與相關(guān)各方共同開展交易日歷優(yōu)化的業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備，全力保障優(yōu)化調(diào)整工作平穩(wěn)落地。
▲ 8月15日，我所推出首批組合型信用保護合約（CDX合約），標(biāo)志著我所CDX合約業(yè)務(wù)正式開展試點。CDX合約業(yè)務(wù)落地，為包括民營企業(yè)在內(nèi)的一籃子債券參考實體提供信用保護，豐富了風(fēng)險對沖策略，有助于進一步完善定價機制、提升市場活力、增強信用保護工具效能。
▲ 8月24日，江西省委常委、副省長任珠峰一行到訪我所。
▲ 8月24日，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制落地兩周年。兩年來，我所深入貫徹落實黨中央國務(wù)院決策部署，堅守創(chuàng)業(yè)板定位，把支持科技創(chuàng)新擺在突出位置，更好服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，進一步促進科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)，努力把創(chuàng)業(yè)板打造成為助力中國經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的新高地。
▲ 8月26日，所黨委書記、理事長陳華平在湖南長沙主持召開提高上市公司質(zhì)量片區(qū)經(jīng)驗交流會，總結(jié)交流貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》的經(jīng)驗和做法。
▲ 8月31日，紅土創(chuàng)新深圳人才安居保障性租賃住房REIT作為全國首批保障性租賃住房REITs在我所上市。本次上市儀式采用北京、上海、深圳三地連線方式舉辦，中國證監(jiān)會副主席李超、國家發(fā)改委副司長韓志峰、住建部保障司副司長潘偉、上交所理事長黃紅元、我所理事長陳華平等出席儀式并致辭。
九月
▲ 9月2日，我所召開理事會技術(shù)發(fā)展委員會2022年第一次會議。
▲ 9月7日，我所召開上市公司調(diào)研座談會，聽取上市公司對資本市場發(fā)展和深交所監(jiān)管服務(wù)工作的意見建議。
▲ 9月7日，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，我所與日本交易所集團通過視頻方式共同舉辦第三屆中日資本市場論壇，并共同發(fā)布在兩所合作諒解備忘錄框架下的聯(lián)合公益投教服務(wù)、市場信息交叉展示兩項合作成果。中國證監(jiān)會副主席方星海，日本金融團長官中島淳一、證券交易監(jiān)視委員會委員長長谷川充弘出席論壇并致辭。
▲ 9月9日，我所黨委向社會公布《中共深圳證券交易所委員會關(guān)于十九屆中央第八輪巡視整改進展情況的通報》。
▲ 9月16日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1號——綠色公司債券（2022年修訂）》。
▲ 9月19日，我所舉辦創(chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)和中證500ETF期權(quán)上市儀式，創(chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)和中證500ETF期權(quán)正式上市交易，這是資本市場全面深化改革的一項重要舉措，有利于進一步完善多層次資本市場產(chǎn)品體系，健全完善市場穩(wěn)定機制，吸引更多中長期資金入市。
▲ 9月19日，我所舉辦深市基金衍生品高質(zhì)量協(xié)同發(fā)展研討會，就促進深市基金衍生品市場協(xié)同發(fā)展進行深入交流。
▲ 9月20日，錫裝股份在我所上市，我所主板上市公司家數(shù)達1500家。
▲ 9月20日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指南第7號——債券做市》。
▲ 9月27日，我所召開理事會會員自律管理委員會2022年第一次會議。
十月
▲ 10月14日，我所就修訂《上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份》《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》向社會公開征求意見。
▲ 10月14日、20日，我所先后召開兩場“資本市場支持綠色低碳發(fā)展”專題座談會，圍繞綠色債券、綠色基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs和境內(nèi)外ESG投資市場發(fā)展情況，聽取市場機構(gòu)意見建議。
▲ 10月16日上午，中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會隆重召開，習(xí)近平總書記代表第十九屆中央委員會向大會作報告。我所黨委組織所領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部集中收看大會直播。當(dāng)天下午，所黨委先后召開黨委理論學(xué)習(xí)中心組會議和黨員群眾代表座談會，第一時間圍繞習(xí)近平總書記所作的報告進行學(xué)習(xí)討論。
▲ 10月19日，我所召開創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制保薦機構(gòu)專題調(diào)研座談會，圍繞提高招股說明書信息披露質(zhì)量、提高保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量等，與保薦機構(gòu)代表進行深入交流。
▲ 10月24日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我所進一步擴大融資融券標(biāo)的股票范圍，將深市注冊制股票以外的標(biāo)的股票數(shù)量由800只擴大到1200只。
▲ 10月25日，我所召開黨委理論學(xué)習(xí)中心組會議，重點圍繞習(xí)近平總書記參加廣西代表團討論時的重要講話和黨的二十大關(guān)于中國共產(chǎn)黨章程（修正案）的決議開展集體學(xué)習(xí)，進一步深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神。
▲ 10月28日，我所召開黨委（擴大）會議，集體學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記在二十屆中央政治局第一次集體學(xué)習(xí)時的重要講話精神，要求全所各級黨組織切實把學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神引向深入。
▲ 10月31日，為加快實現(xiàn)《“優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”建設(shè)綱要》“三年打基礎(chǔ)”戰(zhàn)略目標(biāo)，我所制定印發(fā)《落實“優(yōu)一”綱要若干重點工作方案（2022-2023）》，明確階段性重點任務(wù)，壓實目標(biāo)責(zé)任。
十一月
▲ 11月8日，我所科技成果與知識產(chǎn)權(quán)交易中心（以下稱科交中心）揭牌儀式在“深圳創(chuàng)投日”啟動大會上成功舉行。中國證監(jiān)會副主席方星海、科技部副部長李萌、國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長盧鵬起等領(lǐng)導(dǎo)通過視頻方式致辭，深圳市委書記孟凡利、我所理事長陳華平現(xiàn)場致辭。隨后，深圳市委書記孟凡利、市委常委曾湃，我所理事長陳華平、總經(jīng)理沙雁，證券時報社社長季曉磊，南方科技大學(xué)校長薛其坤共同為科交中心揭牌。揭牌儀式上，科交中心與16家機構(gòu)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。
▲ 11月14日，我所黨委印發(fā)《學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神工作方案》《黨委理論學(xué)習(xí)中心組黨的二十大精神學(xué)習(xí)方案》，深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神。11月，所黨委理論學(xué)習(xí)中心組分別圍繞開辟馬克思主義中國化時代化新境界，新時代新征程中國共產(chǎn)黨的使命任務(wù)以及中國式現(xiàn)代化的中國特色和本質(zhì)要求，社會主義經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)等方面的重大部署等專題開展學(xué)習(xí)。
▲ 11月15日，我所黨委書記、理事長陳華平出席由科技部、深圳市聯(lián)合舉辦的2022西麗湖論壇，并以“奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所 更好服務(wù)高水平科技自立自強”為題作主題演講。
▲ 11月18日，我所發(fā)布實施《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指南第1號——全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換》，進一步規(guī)范深交所與境外證券交易所互聯(lián)互通全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換相關(guān)安排。
▲ 11月18日，我所發(fā)布《關(guān)于規(guī)范深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金收益分配相關(guān)事項的通知》，規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施REITs收益分配相關(guān)事項，切實保護投資者合法權(quán)益。
▲ 11月18日，我所下屬信息公司發(fā)布公告，為更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展，滿足市場多元化投資需求，決定修訂國證跨市場指數(shù)編制方案，將上市時間滿一年的北交所證券納入指數(shù)的選樣空間。此次修訂適用于所有國證跨市場指數(shù)，將于2023年6月樣本定期調(diào)整時正式實施。
▲ 11月24日，自然資源部副部長、國家海洋局局長王宏一行到訪我所。期間，深交所下屬信息公司與國家海洋信息中心簽署“藍色100指數(shù)”運營推廣合作協(xié)議，舉辦“海洋中小企業(yè)和科技成果投融資路演周活動”，助力推動涉海生產(chǎn)要素集聚流通，促進科技、資本與海洋產(chǎn)業(yè)深度融合。
▲ 11月25日，中國證監(jiān)會宣布啟動深證100ETF期權(quán)上市工作，將按程序批準(zhǔn)我所上市深證100ETF期權(quán)。深證100ETF期權(quán)已進入上市前準(zhǔn)備階段。
十二月
▲ 12月2日，我所就《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》向社會公開征求意見。
▲ 12月2日，中國電子黨組書記、董事長曾毅一行到訪我所。
▲ 12月5日、14日，我所先后組織召開深市央企控股上市公司、民營上市公司座談會，調(diào)研了解上市公司利用資本市場發(fā)展的經(jīng)驗及面臨的困難,聽取關(guān)于資本市場進一步支持高質(zhì)量發(fā)展的意見建議。
▲ 12月6日，江澤民同志追悼大會在北京人民大會堂隆重舉行。我所組織全體干部員工認真收聽收看大會直播，表達對江澤民同志的無比崇敬和深切悼念之情。
▲ 12月7日，我所修訂發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號——流動性服務(wù)》，進一步發(fā)揮上市證券投資基金流動性服務(wù)商功能，優(yōu)化基金流動性服務(wù)考核安排，自2022年12月21日起施行。
▲ 12月7日，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，我所開展第五個“憲法宣傳周”普法宣傳活動。
▲ 12月8日，我所下屬深圳證券信息有限公司運營的“成長通”平臺正式上線，以高質(zhì)量服務(wù)助力上市公司持續(xù)健康發(fā)展。
▲ 12月9日，新疆麥蓋提縣定點幫扶工作視頻調(diào)研座談會召開，中國證監(jiān)會副主席方星海、深交所理事長陳華平等出席，圍繞“深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，助力麥蓋提全面推進鄉(xiāng)村振興”主題，深入了解麥蓋提縣經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r，調(diào)研幫扶項目、幫扶舉措進展情況。
▲ 12月9日，碧桂園地產(chǎn)集團在我所成功簿記發(fā)行2022年第二期公司債券，我所順利落地市場首批“央地合作模式”民營房企融資支持試點項目，支持民營房企合理融資需求。
▲ 12月9日，我所下屬深圳證券信息有限公司發(fā)布國證社會幫扶100指數(shù)，反映積極參與社會幫扶事業(yè)、支持國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的上市公司整體市場表現(xiàn)，促進社會幫扶工作不斷提質(zhì)增效，更好服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。
▲ 12月12日，我所深證100ETF期權(quán)平穩(wěn)上市交易。
▲ 12月15日，為深入貫徹黨的二十大精神，認真落實證監(jiān)會《推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022-2025）》工作部署，進一步推動提高深市上市公司質(zhì)量，我所制定印發(fā)《落實〈推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022-2025）〉工作方案》。
▲ 12月16日，為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于支持深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)的意見》《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》有關(guān)要求，助力債券市場高水平對外開放，更好服務(wù)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，我所發(fā)布《大灣區(qū)債券平臺跨境債券掛牌業(yè)務(wù)試點指引》，啟動大灣區(qū)債券平臺跨境債券產(chǎn)品掛牌服務(wù)試點工作。
▲ 12月16日至17日，我所與港交所、廣期所聯(lián)合舉辦主題為“科技引領(lǐng)·激發(fā)行業(yè)數(shù)字化新動能”的大灣區(qū)交易所科技大會，深化證券行業(yè)技術(shù)交流合作，促進粵港澳大灣區(qū)資本市場協(xié)作交流，進一步推動我國資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展。中國證監(jiān)會副主席李超、港交所行政總裁歐冠升、我所總經(jīng)理沙雁以視頻方式致辭。
▲ 12月23日，我所黨委召開專題會議，認真學(xué)習(xí)貫徹中央經(jīng)濟工作會議精神，圍繞2023年經(jīng)濟工作總體要求和重點任務(wù)，結(jié)合交易所實際，研究部署貫徹落實工作。
▲ 12月23日，為進一步提高發(fā)行上市審核工作質(zhì)量，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法》。
▲ 12月23日，我所發(fā)布《關(guān)于減免2023年度相關(guān)費用的通知》，推出2023年全年“組合式”降費措施，免收深市上市公司和基金的上市費，免收基金、債券（不含可轉(zhuǎn)債）及資產(chǎn)支持證券的交易單元流量費。此外，我所下屬深圳證券通信有限公司和深圳證券信息有限公司分別減免深市交易通信網(wǎng)關(guān)軟件服務(wù)費、廣域網(wǎng)線路接入服務(wù)費以及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費。整體降費金額預(yù)計超過3億元,降費力度較2022年增加161%。
▲ 12月27日，“華夏和達高科REIT”在我所成功上市交易,首日交易平穩(wěn)有序。這是浙江省首單產(chǎn)業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施REITs，也是全國首單生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園區(qū)REITs。
▲ 12月28日，為深入貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，認真落實證監(jiān)會《關(guān)于支持中央企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券的通知》要求，深滬交易所以視頻形式共同舉辦推進中央企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券座談會。
▲ 12月30日，為更好地堅守創(chuàng)業(yè)板定位，支持更多優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定（2022年修訂）》。
▲ 12月30日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第4號——創(chuàng)業(yè)板首發(fā)及轉(zhuǎn)板上市業(yè)務(wù)辦理（2022年修訂）》，進一步便利發(fā)行人、轉(zhuǎn)板公司、主承銷商等做好創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市、轉(zhuǎn)板上市相關(guān)工作。
▲ 12月30日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第3號——股票質(zhì)押式回購交易（2022年修訂）》。
▲ 12月30日，我所發(fā)布施行《深圳證券交易所債券交易業(yè)務(wù)指引第4號——債券質(zhì)押式協(xié)議回購風(fēng)險控制》，進一步健全債券質(zhì)押式協(xié)議回購風(fēng)險管理機制。
▲ 12月30日，我所發(fā)布施行《資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認業(yè)務(wù)指引第2號——分類審核》和《資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認業(yè)務(wù)指引第3號——特定品種》，進一步完善資產(chǎn)支持證券分類審核機制，規(guī)范特定品種資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認工作。
▲ 12月30日，我所發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號——相關(guān)業(yè)務(wù)辦理（2022年12月修訂）》，進一步增強基金簡稱辨識度，優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理流程，自2023年1月9日起施行。
▲ 12月30日，深交所-新交所ETF互通開通儀式通過視頻方式成功舉行。中國證監(jiān)會副主席方星海，我所總經(jīng)理沙雁，深圳市委常委、南山區(qū)委書記曾湃，新加坡金管局副行長梁新松，新加坡交易所首席執(zhí)行官羅文才以及相關(guān)證券基金機構(gòu)代表視頻參加并致辭。首對雙向互通ETF產(chǎn)品亞太低碳ETF、中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)ETF當(dāng)日分別在我所和新交所上市交易。
▲ 12月31日，我所發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第4號——擴位證券簡稱》，進一步加強證券簡稱管理，規(guī)范擴位證券簡稱的使用，其中基金產(chǎn)品自2023年1月9日起實施擴位。